关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是( )。
A可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求,对其销售的基金份额进行冻结
C基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益,不在冻结的范围之内
目前我国分开募集的分级基金仅限于( )分级基金。
A股票型
B基金型
C债券型
D场外认购型
对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定。
A10
B30
C15
D60
( )作为行业自律性组织,对基金业实施行业自律管理。
A中国基金业协会
B中国证券业协会
C中国证监会
D证券交易所
( )的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助
A客户至上
B守法合规
C诚实守信
D保守秘密
关于信息披露说法不正确的是( )。
A根据信息披露完整性原则,信息披露人应事无巨细的披露所有的信息
B不可以对证券的业绩进行科学的预测
C要使用精确的语言,不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言
D基金管理人应在重大事件发生之日起2日不披露临时报告
根据有关规定,一般来说,基金份额持有人的权利不包括( )。
A日常投资决策权
B基金投资收益权
C基金份额处置权
D参与分配清算后的剩余基金财产
下列关于认购开放式基金的表述正确的是( )。
A投资者在募集期内不可以多次认购基金份额
B已经正式受理的认购申请可以撤销
C拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户
D申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准
我国混合型基金的投资对象不包括( )。
A股票
B债券
C货币市场工具
D金融衍生品
下面关于基金招募说明书的说法不正确的是( )。
A是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件
B是基金管理人为发售基金份额而依法制作的
C是指导投资认购基金份额的规范文件
D将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露
在销售人员方面,( )是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售,专业性强。
A代销
B直销
C包销
D承销
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