问题 - 单项选择题

UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于( )。

A提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%

B提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令

C扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围

D为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

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下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是（）。

A建立并管理投资人基金份额账户

B负责基金份额的登记

C代理发放红利

D按照科学的投资组合原理进行投资决策

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基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

A审慎监管原则

B监管的连续性和有效性原则

C保障投资者利益原则

D依法监管原则

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债券投资面临的风险不包括(　 )。

A再投资风险

B流动性风险

C通胀风险

D管理风险

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根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（）。

A严格遵守资金清算制度，对现金支付进行1控制和监控

B信息披露前应经过必要的合规性审査

C制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

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