金融市场的监管模式不包括()。
A行业自律型监管模式
B银行业、证券业、保险业统一监管的模式
C不同金融行业的分业监管
D金融行业的统一监管
关于证券公司向客户收取的佣金标准,下列表述错误的是( )。
A不得高于证券交易金额的3‰
B交易佣金标准由证券交易所制定
C不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按( )计人应纳税所得额。
A30%
B40%
C45%
D50%
基金管理人应在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。
A30
B60
C90
D180
下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是( )。
A通知业务机构停止其违法行为
B随时调查公司的财务状况,审查账册文件
C可以提议召开股东会
D决定公司合规管理部门的设置及其职能
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
AⅠ.Ⅱ.Ⅲ
BⅡ.Ⅲ
CⅠ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
分开募集的分级基金,以( )进行申购和赎回。
A子代码
B现金
C母代码
D份额
在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到( )。
A不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B防止所在机构资产损坏、丢失
C不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
D抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
对于基准利率,2004年10月29日,中国人民银行决定放开( )。
A上浮存款利率
B存款利率上限
C下浮贷款利率
D贷款利率上限
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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