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问题 - 单项选择题

金融市场的监管模式不包括()。

A行业自律型监管模式

B银行业、证券业、保险业统一监管的模式

C不同金融行业的分业监管

D金融行业的统一监管

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可能感兴趣的试题

关于证券公司向客户收取的佣金标准,下列表述错误的是(  )。

A不得高于证券交易金额的3‰

B交易佣金标准由证券交易所制定

C不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

D交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

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个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按(  )计人应纳税所得额。

A30%

B40%

C45%

D50%

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基金管理人应在每年结束后()日内,在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文。

A30

B60

C90

D180

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下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是( )。

A通知业务机构停止其违法行为

B随时调查公司的财务状况,审查账册文件

C可以提议召开股东会

D决定公司合规管理部门的设置及其职能

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下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

AⅠ.Ⅱ.Ⅲ

BⅡ.Ⅲ

CⅠ.Ⅳ

DⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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分开募集的分级基金,以( )进行申购和赎回。

A子代码

B现金

C母代码

D份额

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在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到(  )。

A不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B防止所在机构资产损坏、丢失

C不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

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对于基准利率,2004年10月29日,中国人民银行决定放开( )。

A上浮存款利率

B存款利率上限

C下浮贷款利率

D贷款利率上限

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