监事会依法行使的职权不包括( )。
A检查公司的财务
B对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
C对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事和高级管理人员提出罢免的建议
D决定公司合规管理部门的设置及其职能
基金募集机构向投资者销售基金产品或者服务，禁止行为不包括（ ）。
A向符合准入要求的投资者销售基金产品或者服务
B向投资者就不确定的事项提供确定性的判断
C向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务
D向普通投资者主动推介不符合其投资目标的基金产品或者服务
根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（ ）。
A投资管理能力
B内部控制情况
C股东背景
D经营管理能力
根据法规要求，投资者应分为（ ）和（ ）。
A普通投资者；专业投资者
B个人投资者；机构投资者
C合格投资者；机构投资者
D个人投资者；合格投资者
证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于( )个月。
A4
B5
C6
D7
证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于( )年。
A5
B10
C15
D20
￥39.8
￥49.8
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