ETF本质上是一种( )。
A股票基金
B债券基金
C货币基金
D指数基金
设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是( )。
A基金托管人
B基金注册登记机构
C中央结算公司
D销售机构
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检査,不包括( )。
A销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
以下关于封闭式基金及其上市交易的表述,不正确的是( )。
A基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回
B基金合同期限在5年以上
C募集金额不低于2亿人民币
D基金份额持有人不少于1000人
关于申购费用及申购份额的计算,错误的是( )。
A净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
B申购费用=净申购金额*申购费率
C申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
D申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
职业道德具有引导、规范、评价和教化的功能,它的作用不包括下列哪项()。
A调整职业关系
B提升职业素质
C促进行业发展
D调节人际关系
公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列( )行为。
A不公平地对待其管理的不同基金财产
B向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
C按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
D侵占、挪用基金财产
目前,国内的销售机构可分为()。
A直销机构和代销机构
B直销机构和包销机构
C代销机构和包销机构
D营销机构和代销机构
下列关于基金半年度报告财务报表附注披露的内容,说法错误的是( )。
A半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息,并遵循重要性原则进行披露
B半年度报告不需要披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,关联交易的披露期限也不同于年度报告
C半年度报告只对当期的报表项目进行说明,不需要说明两个年度的报表项目
D半年度报告要对人事变动的状况做出说明
( )是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。
A内幕交易
B实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C有误导市场参与者的意图
D不正当交易
基金合同中载明,但在招募说明书中没有披露的信息是()。
A基金估值
B运作费用
C基金运作方式
D基金份额持有人的权利
¥39.8
¥49.8
¥99.8
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